东方花旗证券，东方花旗和东方证券的关系

2019年12月4日，上海证监局因现场检查发现东方花旗集团员工未取得担任证券公司高级管理人员资格，而是实际行使高级管理人员职权，责令其整改。随着东方投行消失在尘埃中，成为历史名词，东方证券将如何进行合规管理？同日，上海证监局约谈了花旗东方集团首席执行官马骥和时任合规总监戴建国。年初，东方证券董事会通过决议，以4.76亿元人民币收购花旗亚洲股权。

东方投资银行解散，北京分行变更为东方证券北京分公司。工商注销等手续将在6个月内完成。同年12月17日，上海证监局对东方花旗集团进行点名，原因是东方花旗集团未对上任总经理马季进行认真审查，未发现其违规兼职行为，反映出该公司内部控制不健全。并责令东方花旗加大内部合规检查力度。频率。此前，2018年，证监会官网以置顶公告的形式披露了广东传媒案的处罚情况：当时还是东方花旗集团的东方投资银行被罚款3次；两名签约担保代理人各被罚款10万。

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2006年加入东方证券； 2012年9月，在东方投资银行变更注册，并于2013年1月获得保险代理人资格。凭借东方证券深厚的本地网络和强大的国内业绩记录，以及花旗集团的全球网络和客户基础，东方花旗证券将为客户提供保险代理服务。基于其卓越的风险管理文化和高公司治理标准，具有无与伦比的执行能力。优势。专家通过公开信息了解到，马骥早在2006年就在东方证券注册执业； 2012年起担任东方投资银行总经理、财务总监。

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据东方证券2022年中报显示，东方投行当期营业收入8亿元，净利润1.09亿元。成立12年后，东方证券获中国证监会批准解散其投行子公司。尽管专家尚未通过公开渠道找到东方投行劳动争议案的判决结果，但监管已准备好以下要求：东方证券、东方投行应做好客户和员工的对接和搬迁预案，确保合法权益。的客户不会受到伤害并提供适当的安置。维护员工权益，维护社会稳定。

2018年12月2日，上海证监局责令改正，理由是马季在担任东方花旗集团总经理期间曾在其他营利性机构兼职。 2019年2月，证监会向东方投行发出警示函，确认其作为之江生物首次上市保荐人，对发行人的收入确认政策、固定资产、关联交易及关联方核查不充分资金占用、内部控制有效性不足。

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